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管理员 · 集团风控合规部
风
2026年度全面风险评估调研
填报范围：集团各单位 ｜ 评价维度：发生可能性、影响程度
年度风险评估工作底稿2026 · 调研说明
调研工作说明
| 工作事项 | 内容要求 |
|---|---|
| 填报对象 | 集团总部部门、二级专业公司、区域分公司及项目单位 |
| 填报内容 | 风险事件双维度评分、风险优先级排序、风险管理成熟度及改进建议 |
| 评价方法 | 发生可能性与影响程度均按 1—5 分评价；风险值为两者乘积 |
| 结果应用 | 形成风险热力图与分类分析，辅助确定重点风险及应对措施 |
评分标准
| 评价维度 | 1 分 | 3 分 | 5 分 |
|---|---|---|---|
| 发生可能性 | 罕见，五年内不会发生 | 中等，可能发生 | 几乎确定发生 |
| 影响程度 | 可忽略，利润影响小于0.1% | 中等，利润影响1%—5% | 经营中断或利润影响大于10% |
填写说明：本问卷旨在诊断影响公司经营目标实现的主要风险。请结合本单位实际，对下列风险事件的发生可能性与影响程度分别打分(1-5星)。带 * 为必答。
Q1您所在单位层级 *（单选）
Q2您所在的业务条线 *（可多选）
便于后续按条线交叉分析风险感知差异。
Q3主要风险事件双维度打分 *（矩阵题）
每行一个风险事件，请分别点击星星评价其发生可能性与影响程度。
| 风险事件 | 一级分类 | 影响指标 | 发生可能性 | 影响程度 |
|---|
Q4请将以下五类风险按"未来一年对本单位威胁最大程度"排序（点选顺序）
依次点击5类风险，第1个点的排为最高优先级。
Q5本单位风险管理体系的整体成熟度（李克特量表，单选）
Q6近三年本单位实际发生过或险些发生的风险事件类型（多选）
Q7您认为问卷未覆盖、但本单位面临的其他重要风险（开放题，选填）
风险热力图（可能性 × 影响程度）· 气泡大小=风险事件数
右上角红区为重大风险，需重点关注并制定专项应对预案；中部黄区为中等风险，需加强监控；左下角绿区为低风险，常规管理即可。
96.4%
问卷回收完成率
53
识别风险事件
8
重大风险(红区)
19
中等风险(黄区)